Smallholders in highland regions of Southeast Asia: Agricultural land-use transitions, farmer risk preferences, the effects of poor vision on economic farm performance, and a note on scientific publishing in the field of development studies

by Frederik Sagemüller
Doctoral thesis
Date of Examination:2023-04-27
Date of issue:2023-06-27
Advisor:Prof. Dr. Oliver Mußhoff
Referee:Prof. Dr. Marcela Ibanez
Referee:Prof. Dr. Dr. Daniel Hermann
Persistent Address: http://dx.doi.org/10.53846/goediss-9962

 

 

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Abstract

English

Smallholders play an important role in feeding a growing world population and contributing to the eradication of hunger and poverty. It is estimated that there are more than 475 million smallholders in the world and recent research shows that globally, smallholders are responsible for around 30 percent of total crop production. One hotspot region of smallholder farming systems is Southeast Asia (SEA) (Cohn et al., 2017). In contrast to the success story of the Green Revolution, which was mainly achieved in the highly productive areas in the SEA lowlands, the agricultural development in marginalized highland regions of SEA lags behind, with stagnating or even worsening poverty and environmental degradation (Rosegrant & Hazell, 2000). Recent developments in the region show widespread and rapid adoption of cash crops like cassava, coffee, maize or rubber. Depending on the context, adoption of these cash crops yield varied socioeconomic outcomes. These can range from extremes of rapid socioeconomic differentiation, polarization and dispossession, to inclusive patterns of development (Cramb et al., 2017; Euler et al., 2017; Fox & Castella, 2013b; Mahanty & Milne, 2016; Vicol et al, 2018). Presently, we lack a sufficiently deep understanding of the underlying drivers of positive or negative socioeconomic outcomes. To add knowledge to the existing body of literature, the present dissertation contains three case studies on smallholder production systems from the highland regions of SEA. Furthermore, we present a study that is not directly related to smallholders, but rather takes a reflective gaze on scientific practice, in the belief that open access to scientific information is a cornerstone in delivering impact at scale through science. In the first study, we discern the linkages between land use change and plot-level and household-level characteristics by contrasting these developments in a subsistence-oriented site and a market-oriented site. We find that land use dynamics vary strongly between the sites. In the subsistence-oriented site, 66 percent of the land use types were completely replaced during the past 10 years. In the market-oriented site, only 15 percent of land use types were replaced. The associated key drivers of land use change also differed significantly: while market orientation of agricultural products was the main driver behind land use changes in the market-oriented site, mostly agronomic challenges like slope, soil tillage and agrochemical input use are associated to land use change in the subsistence-oriented site. In the second study, we analyze risk preferences of smallholders in Cambodia and Lao PDR with an incentivized lottery design under the framework of Expected Utility Theory (EUT), Rank Dependent Utility Theory (RDU) and Cumulative Prospect Theory (CPT) and test the effect of household shocks on these risk preferences, specifically aversion to losses. First, we find that including loss aversion is essential in describing smallholder preferences. Second, we find that household shocks increase loss aversion. The third study examines the prevalence of poor vision among rural smallholders in Cambodia and investigates if poor vision is associated with a loss in agricultural profitability of family-owned farms. First, we find that almost 30 percent of farmers in our sample suffer from poor vision. Second, we find that farmers with poor vision lose farm profits in comparison to farmers with good vision. We obtain robust results that estimate forgone profits in the range of 630 USD/year associated with having poor vision. Lastly, the fourth study screens through 28 million download logs of the pirate website Sci-Hub. We look for downloads of papers in the field of development studies and we lay out trends for Sci-Hub use in this discipline, including geographic location of downloads and socioeconomic drivers. We find that Sci-Hub is used the most by researchers from the Global South, primarily from middle-income countries; whereas researchers from the poorest countries in the data set use Sci-Hub the least. Open access to research outputs is important for knowledge-building and effective policy development to reach the ambitious goals of the development agenda.
Keywords: Agriculture; Smallholders; Preferences; Risk; Land use transitions; Loss aversion; Sci-Hub; Eyesight; Southeast Asia; Household shocks

German

Kleinbauern spielen eine wichtige Rolle bei der Ernährung einer wachsenden Weltbevölkerung und tragen zur Beseitigung von Hunger und Armut bei. Schätzungen zufolge gibt es weltweit mehr als 475 Millionen Kleinbauern, und neuere Untersuchungen zeigen, dass Kleinbauern weltweit für rund 30 Prozent der gesamten pflanzlichen Produktion verantwortlich sind. Eine Hotspot-Region für kleinbäuerliche Anbausysteme ist Südostasien (SEA) (Cohn et al., 2017). Im Gegensatz zur Erfolgsgeschichte der Grünen Revolution, die vor allem in den hochproduktiven Gebieten im Tiefland von Südostasien stattfand, hinkt die landwirtschaftliche Entwicklung in den marginalisierten Hochlandregionen Südostasiens hinterher, wo Armut und Umweltzerstörung stagnieren oder sich sogar noch verschlimmern (Rosegrant & Hazell, 2000). Die jüngsten Entwicklungen in der Region zeigen eine weit verbreitete und rasche Einführung von Cash-Crops wie Maniok, Kaffee, Mais oder Kautschuk. Je nach Kontext führt die Einführung dieser Cash Crops zu unterschiedlichen sozioökonomischen Ergebnissen. Diese können von Extremen einer raschen sozioökonomischen Differenzierung, Polarisierung und Enteignung bis hin zu integrativen Entwicklungsmustern reichen (Cramb et al., 2017; Euler et al., 2017; Fox & Castella, 2013b; Mahanty & Milne, 2016; Vicol et al, 2018). Gegenwärtig fehlt es an einem hinreichend tiefen Verständnis der zugrunde liegenden Triebkräfte für positive oder negative sozioökonomische Ergebnisse. Die vorliegende Dissertation enthält drei Fallstudien zu kleinbäuerlichen Produktionssystemen in den Hochlandregionen von SEA, um die vorhandene Literatur zu ergänzen. Darüber hinaus stellen wir eine Studie vor, die sich nicht direkt auf Kleinbauern bezieht, sondern vielmehr einen reflektierenden Blick auf die wissenschaftliche Praxis wirft, in der Überzeugung, dass ein offener Zugang zu wissenschaftlichen Informationen ein Eckpfeiler ist, um durch Wissenschaft eine Wirkung in großem Maßstab zu erzielen. In der ersten Studie untersuchen wir die Zusammenhänge zwischen Landnutzungsänderungen und Merkmalen auf Parzellen- und Haushaltsebene, indem wir diese Entwicklungen an einem subsistenzorientierten Standort und einem marktorientierten Standort gegenüberstellen. Wir stellen fest, dass die Landnutzungsdynamik zwischen den beiden Standorten stark variiert. An dem subsistenzorientierten Standort wurden in den letzten 10 Jahren 66 Prozent der Landnutzungsarten vollständig ersetzt. An dem marktorientierten Standort wurden nur 15 Prozent der Landnutzungsarten ersetzt. Auch die damit verbundenen Hauptfaktoren für den Landnutzungswandel unterschieden sich erheblich: Während die Marktorientierung der landwirtschaftlichen Erzeugnisse der Hauptgrund für den Landnutzungswandel am marktorientierten Standort war, wurden am subsistenzorientierten Standort hauptsächlich agronomische Herausforderungen wie Hangneigung, Bodenbearbeitung und Einsatz von Agrochemikalien mit dem Landnutzungswandel in Verbindung gebracht. In der zweiten Studie analysieren wir die Risikopräferenzen von Kleinbauern in Kambodscha und der Demokratischen Volksrepublik Laos mit einem anreizorientierten Lotteriedesign im Rahmen der Expected Utility Theory (EUT), der Rank Dependent Utility Theory (RDU) und der Cumulative Prospect Theory (CPT) und testen die Auswirkungen von Haushaltsschocks auf diese Risikopräferenzen, insbesondere die Verlustaversion. Erstens stellen wir fest, dass die Einbeziehung der Verlustaversion für die Beschreibung der Präferenzen von Kleinbauern wesentlich ist. Zweitens stellen wir fest, dass Haushaltsschocks die Verlustaversion erhöhen. Die dritte Studie untersucht die Prävalenz von Sehschwäche unter ländlichen Kleinbauern in Kambodscha und geht der Frage nach, ob Sehschwäche mit einem Verlust der landwirtschaftlichen Rentabilität von Familienbetrieben verbunden ist. Erstens stellen wir fest, dass fast 30 Prozent der Landwirte in unserer Stichprobe unter Sehschwäche leiden. Zweitens stellen wir fest, dass Landwirte mit schlechtem Sehvermögen im Vergleich zu Landwirten mit gutem Sehvermögen Gewinneinbußen erleiden. Wir erhalten robuste Ergebnisse, die die entgangenen Gewinne in einer Größenordnung von 630 USD/Jahr im Zusammenhang mit schlechtem Sehvermögen schätzen. Die vierte Studie schließlich durchforstet 28 Millionen Download-Protokolle der Piraten-Website Sci-Hub. Wir suchen nach Downloads von Arbeiten aus dem Bereich der Entwicklungsstudien und legen Trends für die Nutzung von Sci-Hub in dieser Disziplin dar, einschließlich der geografischen Lage der Downloads und der sozioökonomischen Faktoren. Wir stellen fest, dass Sci-Hub am meisten von Forschern aus dem globalen Süden, vor allem aus Ländern mit mittlerem Einkommen, genutzt wird, während Forscher aus den ärmsten Ländern des Datensatzes Sci-Hub am wenigsten nutzen. Der offene Zugang zu Forschungsergebnissen ist wichtig für den Aufbau von Wissen und eine wirksame Politikentwicklung, um die ehrgeizigen Ziele der Entwicklungsagenda zu erreichen.
 
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